探花巨乳
股票代码：300967 股票简称：晓鸣股份
债券代码：123189 债券简称：晓鸣转债
宁夏晓鸣农牧股份有限公司
向不特定对象刊行可革新公司债券
第二次临时受托料理事务讲演
（2025 年度）
债券受托料理东说念主
二〇二五年一月
要害声明
本讲演依据《公司债券刊行与交游料理办法》
（以下简称“《料理办法》”）、
《宁夏晓鸣农牧股份有限公司与华西证券股份有限公司对于 2022 年创业板向不
特定对象刊行可革新公司债券之债券受托料理合同》（以下简称“《受托料理协
议》”）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象刊行可革新公司债
券召募说明书》（以下简称“《召募说明书》”）等相关公开信息败露文献、第
三方中介机构出具的专科观念等，由本期债券受托料理东说念主华西证券股份有限公司
（以下简称“华西证券”）编制。华西证券对本讲演中所包含的从上述文献中引
述内容和信息未进行孤苦考据，也不就该等引述内容和信息的确凿性、准确性和
圆善性作念出任何保证或承担任何包袱。
本讲演不组成对投资者进行或不进行某项行为的保举观念，投资者应付相关
事宜作念出孤苦判断，而不应将本讲演中的任何内容据以看成华西证券所作的承诺
或声明。在职何情况下，投资者依据本讲演所进行的任何看成或不看成，华西证
券不承担任何包袱。
华西证券看成 2023 年宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象刊行
可革新公司债券（债券简称：晓鸣转债，债券代码：123189，以下简称“本期债
券”）的受托料理机构，合手续密切情愫对债券合手有东说念主权益有要紧影响的事项。根
据《公司债券刊行与交游料理办法》《公司债券受托料理东说念主执业行为准则》《可
革新公司债券料理办法》等相关礼貌、本期债券《受托料理合同》的商定、公开
信息败露文献以及宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称“晓鸣股份”“刊行东说念主”
或“公司”）提供的相关府上等，现就本期债券要紧事项讲演如下：
一、本期债券核准概况
经中国证券监督料理委员会《对于本旨宁夏晓鸣农牧股份有限公司向不特定
对象刊行可革新公司债券注册的批复》（证监许可2023253 号）本旨，公司于
张面值 100 元东说念主民币，按面值刊行，召募资金共计东说念主民币 32，900.00 万元。
二、本期债券基本情况
号）阐述，刊行东说念主获准面向不特定对象公开垦行不罕见东说念主民币 32，900.00 万元（含
可革新公司债券（以下简称“晓鸣转债”）。
币 100 元。
金和支付终末一年利息。
该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交游日，顺脱时代不另付息。每相
邻的两个付息日之间为一个计息年度。
本次可转债给与每年付息一次的付息神气，到期奉赵本金和支付终末一年利
息。
（1）计息年度的利息诡计
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债合手有东说念主按合手有的本次
可转债票面总金额自本次可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息。
年利息的诡计公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次可转债合手有东说念主在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息
债权
登记日合手有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债当年票面利率。
（2）付息神气
本次可转债给与每年付息一次的付息神气，计息肇端日为本次可转债刊行首
日。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交游日，公
司将在每年付息日之后的五个交游日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包
括付息债权登记日）请求革新成公司股票的本次可转债，公司不再向其合手有东说念主支
付本计息年度及以后计息年度的利息。
本次可转债合手有东说念主所赢得利息收入的应付税项由合手有东说念主承担。
第三年为 1.10%、第四年为 1.80%、第五年为 2.50%、第六年为 3.00%。
定，刊行东说念主的主体信用等第为 A+级，本次债券信用等第为 A+级。
面向不特定对象交游。
上海浦东发展银行股份有限公司银川公园华府支行、中国农业银行银川市金凤支
行、中国银行股份有限公司银川市永宁支行、宁夏黄河农村营业银行股份有限公
司营业部开立本期债券召募资金专项账户，用于本期债券召募资金的经受、存储
和划拨。
本次向不特定对象刊行可革新公司债券召募资金总和为 32，900.00 万元。公
司推行召募资金扣除刊行用度后的净额一齐用于公司主营业务相关的投资技俩。
本次召募资金投向经公司 2021 年 12 月 17 日召开的 2021 年第二次临时鼓动
大会审议通过，由董事会根据授权负责纠正和实施。
刊行召募资金扣除刊行用度后，将按鱼贯而来章程投资于以下技俩：
单元：万元
序号 技俩称号 总投资额 拟使用召募资金 实檀越体
红寺堡灵敏农业产业示范园
二期、三期）
共计 32，900.00
本次向不特定对象刊行可革新公司债券召募资金总和为 32，900.00 万元。公
司推行召募资金扣除刊行用度后的净额一齐用于公司主营业务相关的投资技俩。
（1）启动转股价钱的笃定依据
本次可转债的启动转股价钱为 19.43 元/股，不低于召募说明书公告日前二十
个交游日公司股票交游均价（若在该二十个交游日内发生过因除权、除息引起股
价养息的情形，则对养息前交游日的交游价钱按流程相应除权、除息养息后的价
格诡计）和前一个交游日公司股票交游均价。
前二十个交游日公司股票交游均价=前二十个交游日公司股票交游总和/该
二十个交游日公司股票交游总量；前一个交游日公司股票交游均价=前一个交游
日公司股票交游总和/该日公司股票交游总量。
（2）转股价钱的养息神气及诡计公式
在本次可转债刊行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不
包括因本次可转债转股而增多的股本）、配股、派送现款股利等情况使公司股份
发生变化时，将按下述公式进行转股价钱的养息（保留极少点后两位，终末一位
四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现款股利：P1=P0-D；
上述三项同期进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为养息前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为养息后转股价。
当公司出现上述股份和/或鼓动权益变化情况时，将秩序进行转股价钱养息，
并在深圳证券交游所网站和合适中国证监会礼貌条件的信息败露媒体（以下简称
“合适条件的信息败露媒体”）上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价
立场整日、养息办法及暂停转股时代（如需）。当转股价钱养息日为本次可转债
合手有东说念主转股请求日或之后、革新股票登记日之前，则该合手有东说念主的转股请求按公司
养息后的转股价钱施行。
当公司可能发生股份回购、吞并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或鼓动权益发生变化从而可能影响本次可转债合手有东说念主的债权利益或转股衍
生权益时，公司将视具体情况按照公说念、平允、公允的原则以及充分保护本次可
转债合手有东说念主权益的原则养息转股价钱。相关转股价钱养息内容及操作办法将依据
其时国度相关法律功令及证券监管部门的相关礼貌来制订。
（1）修正权限与修正幅度
在本次可转债存续时代，当公司股票在职意贯穿三十个交游日中有十五个交
易日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权建议转股价钱向下修
正决议并提交公司鼓动大会审议表决。若在前述三十个交游日内发生过转股价钱
养息的情形，则在转股价钱养息日前的交游日按养息前的转股价钱和收盘价诡计，
在转股价钱养息日及之后的交游日按养息后的转股价钱和收盘价诡计。
上述决议须经出席会议的鼓动所合腕表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东进行表决时，合手有本次可转债的鼓动应当侧目。修正后的转股价钱应不低于前
项礼貌的鼓动大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价和前一个交游日公
司股票交游均价。
（2）修正要领
如公司鼓动大会审议通过向下修正转股价钱，公司将在合适条件的信息败露
媒体上刊登鼓动大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股时代（如
需）等。从股权登记日后的第一个交游日（即转股价钱修正日）起，起始收复转
股请求并施行修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股请求日或之后，革新
股份登记日之前，该类转股请求应按修正后的转股价钱施行。
本次可转债合手有东说念主在转股期内请求转股时，转股数目的诡计神气为：Q=V/P，
并以去尾法取一股的整数倍。
其中：V 为可转债合手有东说念主请求转股的可转债票面总金额；P 为请求转股当日
灵验的转股价钱。
本次可转债合手有东说念主请求革新成的股份须是整数股。转股时不及革新为一股的
本次可转债余额，公司将按照深圳证券交游所、证券登记机构等部门的相关礼貌，
在本次可转债合手有东说念主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该不及革新为一股
的本次可转债余额。该不及革新为一股的本次可转债余额对应确当期应计利息
（当期应计利息的诡计神气参见第二十一条赎回要求的相关内容）的支付将根据
证券登记机构等部门的相关礼貌办理。
（1）到期赎回要求
在本次可转债期满后五个交游日内，公司将按债券面值的 113%（含终末一
期利息）的价钱赎回一齐未转股的本次可转债。
（2）有条件赎回要求
在本次可转债转股期内，若是公司股票贯穿三十个交游日中至少有十五个交
易日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），公司有权按照本次
可转债面值加当期应计利息的价钱赎回一齐或部分未转股的本次可转债。本次可
转债的赎回期与转股期同样，即刊行完了之日满六个月后的第一个交游日起至本
次可转债到期日止。
当期应计利息的诡计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次可转债合手有东说念主合手有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的推行日期天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交游日内发生过转股价钱养息的情形，则在养息日前的交游
日按养息前的转股价钱和收盘价钱诡计，养息日及之后的交游日按养息后的转股
价钱和收盘价钱诡计。
此外，当本次可转债未转股余额不及东说念主民币 3，000 万元时，公司董事会（或
由董事会授权的东说念主士）有权决定以面值加当期应计利息的价钱赎回一齐未转股的
本次可转债。
（1）附加回售要求
若本次可转债召募资金运用的实施情况与公司在召募说明书中的承诺比拟
出现要紧变化，且该变化被中国证监会认定为改革召募资金用途的，本次可转债
合手有东说念主享有一次以面值加受骗期应计利息的价钱向公司回售其合手有的部分或者
一齐本次可转债的权利。在上述情形下，本次可转债合手有东说念主不错在公司公告后的
回售申报期内进行回售，本次回售申报期内子虚施回售的，自动丧失该回售权。
（2）有条件回售要求
在本次可转债终末两个计息年度内，若是公司股票收盘价在职何贯穿三十个
交游日低于当期转股价钱的 70%时，本次可转债合手有东说念主有权将其合手有的本次可转
债一齐或部分以面值加受骗期应计利息回售给公司。
若在上述交游日内发生过转股价钱因发生派送股票股利、转增股本、增发新
股（不包括因本次刊行的可革新公司债券转股而增多的股本）、配股以及派发现
金股利等情况而养息的情形，则在养息日前的交游日按养息前的转股价钱和收盘
价钱诡计，在养息日及之后的交游日按养息后的转股价钱和收盘价钱诡计。若是
出现转股价钱向下修正的情况，则上述“贯穿三十个交游日”须从转股价钱养息
之后的第一个交游日起按修正后的转股价钱重新诡计。
当期应计利息的诡计神气参见第二十一条赎回要求的相关内容。
终末两个计息年度可转债合手有东说念主在每年回售条件初度振作后可按上述商定
条件愚弄回售权一次，若在初度振作回售条件而可转债合手有东说念主未在公司届时公告
的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不可再愚弄回售权。可转债合手有
东说念主不可屡次愚弄部分回售权。
因本次可转债转股而增多的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分派
股权登记日当日登记在册的系数鼓动（含因本次可转债转股形成的鼓动）均享受
当期股利。
三、本期债券要紧事项具体情况
公司于 2025 年 1 月 10 日败露了《宁夏晓鸣农牧股份有限公司对于增多公司
筹谋限制、纠正《公司礼貌》并办理市集主体变更登记的公告》，增多筹谋限制，
并对《公司礼貌》相关要求进行纠正。华西证券看成本期债券的受托料理机构，
合手续密切情愫对债券合手有东说念主权益有要紧影响的事项，现将本次债券要紧事项的具
体情况讲演如下：
（一）增多筹谋限制的情况
因公司筹谋发展需要，公司拟增多筹谋限制，包括许可技俩：家禽饲养；种
畜禽筹谋；种畜禽坐褥；活禽销售；饲料坐褥；饲料添加剂坐褥；家禽宰杀；食
品坐褥；食物销售；食物互联网销售；兽药筹谋；动物诊疗；农居品性量安全检
测；查考检测工作；肥料坐褥；说念路货色运载（不含危机货色）（照章须经批准
的技俩，经相关部门批准后方可开展筹谋行为，具体筹谋技俩以相关部门批准文
件梗概可证件为准）一般技俩：食粮收购；生物饲料研发；畜牧渔业饲料销售；
饲料添加剂销售；饲料原料销售；食物销售（仅销售预包装食物）；食物互联网
销售（仅销售预包装食物）；食用农居品初加工；食用农居品批发；食用农居品
零卖；鲜蛋批发；鲜蛋零卖；本事工作、本事开垦、本事磋议、本事交流、本事
转让、本事引申；货色收支口；本事收支口；食物收支口；收支口代理；肥料销
售；畜禽粪污处理利用；农、林、牧、副、渔业专科机械的销售；草栽植；生果
栽植；谷物栽植；东说念主工造林；信息磋议工作（不含许可类信息磋议工作）；企业
料理；企业料理磋议；碳减排、碳转机、碳捕捉、碳封存本事研发；（除照章须
经批准的技俩外，凭营业派司照章开展筹谋行为。）
（二）对于修改公司礼貌并办理市集主体变更登记的情况
根据《中华东说念主民共和国公司法》等相关法律功令以及公司上述增多筹谋限制
情况，公司对《公司礼貌》中部分要求进行了修改，具体修改情况如下：
纠正前要求 纠正后要求
第一条为爱戴宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以 第一条为爱戴宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以
下简称“公司或本公司”)、鼓动和债权东说念主的合 下简称“公司或本公司”)、鼓动、职工和债权
法权益，表率公司的组织和行为，根据《中 东说念主的正当权益，完善公司特质当代企业轨制，
华东说念主民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、 阐述企业家精神，表率公司的组织和行为，
《中华东说念主民共和国证券法》、《上市公司章 根据《中华东说念主民共和国公司法》(以下简称“《公
程疏导》和其他相关礼貌，制订本礼貌。 司法》”)、《中华东说念主民共和国证券法》、《上
市公司礼貌疏导》和其他相关礼貌，制订本
礼貌。
第八条董事长为公司的法定代表东说念主。 第八条董事长为公司的法定代表东说念主。董事长
产生及变更办法按照本礼貌第一百一十一条
礼貌施行。董事长变更的，法定代表东说念主相应
变更。担任法定代表东说念主的董事长辞任的，视
为同期辞去法定代表东说念主。法定代表东说念主辞任的，
公司应当在法定代表东说念主辞任之日起三旬日内
笃定新的法定代表东说念主。
第十三条公司的筹谋宗旨是：以经济效益为 第十三条公司的筹谋宗旨是：以经济效益为
中心，以科技逾越为能源，以当代企业料理 中心，以科技逾越为能源，以当代企业料理
为依托，推动公司发展，为合座鼓动提供投 为依托，推动公司发展，为合座鼓动提供投
资呈文。 资呈文。公司效劳国度法律、功令及本礼貌
礼貌，爱戴国度利益和社会全球利益，接受
政府相关部门监督。
第十四条公司的筹谋限制是： 第十四条筹谋限制包括许可技俩：家禽饲养；
祖代、父母代种鸡生息；父母代、商品代雏 种畜禽筹谋；种畜禽坐褥；活禽销售；饲料
鸡（蛋）销售；商品鸡、育成鸡生息；商品 坐褥；饲料添加剂坐褥；家禽宰杀；食物生
蛋、商品鸡、育成鸡销售；食粮栽植、收购、 产；食物销售；食物互联网销售；兽药筹谋；
加工及销售；饲料坐褥、加工及销售；畜禽 动物诊疗；农居品性量安全检测；查考检测
宰杀；肉成品、蛋成品等食物坐褥、加工及 工作；肥料坐褥；说念路货色运载（不含危机
销售；有机肥料及微生物肥料、复混肥料、 货色）（照章须经批准的技俩，经相关部门
水溶肥料的坐褥、加工、销售；农牧业本事 批准后方可开展筹谋行为，具体筹谋技俩以
引申及工作；林草栽植。（照章须经批准的 相关部门批准文献梗概可证件为准）一般项
技俩，经相关部门批准后方可开展筹谋活 目：食粮收购；生物饲料研发；畜牧渔业饲
动）。 料销售；饲料添加剂销售；饲料原料销售；
食物销售（仅销售预包装食物）；食物互联
网销售（仅销售预包装食物）；食用农居品
初加工；食用农居品批发；食用农居品零卖；
纠正前要求 纠正后要求
鲜蛋批发；鲜蛋零卖；本事工作、本事开垦、
本事磋议、本事交流、本事转让、本事引申；
货色收支口；本事收支口；食物收支口；进
出口代理；肥料销售；畜禽粪污处理利用；
农、林、牧、副、渔业专科机械的销售；草
栽植；生果栽植；谷物栽植；东说念主工造林；信
息磋议工作（不含许可类信息磋议工作）；
企业料理；企业料理磋议；碳减排、碳转机、
碳捕捉、碳封存本事研发；（除照章须经批
准的技俩外，凭营业派司照章开展筹谋活
动。）
第十七条公司刊行的股票，以东说念主民币表明面 第十七条公司刊行的股票，以东说念主民币表明面
值。 值，每股面值1元。
第二十一条公司或公司的子公司(包括公司的 第二十一条公司或公司的子公司(包括公司的
附庸企业)不以赠与、垫资、担保、赔偿或贷 附庸企业)不以赠与、借债、担保、赔偿、贷
款等体式，对购买或者拟购买公司股份的东说念主 款以偏激他财务资助等体式，对购买或者拟
提供任何资助。 购买公司股份的东说念主提供任何资助，但公司为
实施职工合手股盘算的以外。
第二十二条公司根据筹谋和发展的需要，依 第二十二条公司根据筹谋和发展的需要，依
照法律、功令的礼貌，经鼓动大会区分作出 照法律、功令的礼貌，经鼓动大会区分作出
决议，不错给与下列神气增多成本： 决议，不错给与下列神气增多成本：
（一）公开垦行股份； （一）公开垦行股份；
（二）非公开垦行股份； （二）非公开垦行股份；
（三）向现存鼓动派送红股； （三）向现存鼓动派送红股；
（四）以公积金转增股本； （四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政功令礼貌以及政府主管部 （五）公司刊行可革新公司债券时，可革新
门批准的其他神气。 公司债券的刊行、转股要领和安排以及转股
所导致的公司股本变更等事项应当根据法
律、行政功令、部门规章的礼貌以及公司可
革新公司债券召募说明书的礼貌办理。
（六）法律、行政功令礼貌以及政府主管部
门批准的其他神气。
第三十三条公司鼓动享有下列权利： 第三十三条公司鼓动享有下列权利：
（一）依照其所合手有的股份份额赢得股利和 （一）依照其所合手有的股份份额赢得股利和
其他体式的利益分派； 其他体式的利益分派；
（二）照章请求、召集、主合手、参加或者委 （二）照章请求、召集、主合手、参加或者委
派鼓动代理东说念主参加鼓动大会，并愚弄相应的 派鼓动代理东说念主参加鼓动大会，并愚弄相应的
表决权； 表决权；
（三）对公司的筹谋进行监督，建议建议或 （三）对公司的筹谋进行监督，建议建议或
者质询； 者质询；
（四）依照法律、行政功令及本礼貌的礼貌 （四）依照法律、行政功令及本礼貌的礼貌
转让、赠与或质押其所合手有的股份； 转让、赠与或质押其所合手有的股份；
（五）查阅本礼貌、鼓动名册、公司债券存 （五）鼓动有权查阅、复制公司礼貌、鼓动
纠正前要求 纠正后要求
根、鼓动大会会议记载、董事会会议决议、 名册、鼓动大会会议记载、董事会会议决议、
监事会会议决议、财务司帐讲演； 监事会会议决议、财务司帐讲演，对公司的
（六）公司圮绝或者算帐时，按其所合手有的 经兴建议建议或者质询。
股份份额参加公司剩余财产的分派； （六）公司圮绝或者算帐时，按其所合手有的
（七）对鼓动大会作出的公司吞并、分立决 股份份额参加公司剩余财产的分派；
议合手异议的鼓动，要求公司收购其股份； （七）对鼓动大会作出的公司吞并、分立决
（八）法律、行政功令、部门规章或本礼貌 议合手异议的鼓动，要求公司收购其股份；
礼貌的其他权利。 （八）法律、行政功令、部门规章或本礼貌
礼貌的其他权利。
第三十四条鼓动建议查阅前条所述相关信息 第三十四条鼓动建议查阅前条所述相关信息
或者提取府上的，应当向公司提供诠释其合手 或者提取府上的，应当向公司提供诠释其合手
有公司股份合手股数目的股权左证，公司经核 有公司股份的种类以及合手股数目的书面文
实鼓起程份后按照鼓动的要求给以提供。 件，公司经核实鼓起程份后按照鼓动的要求
给以提供。
第四十四条有下列情形之一的，公司在事实 第四十四条有下列情形之一的，公司在事实
发生之日起2个月以内召开临时鼓动大会： 发生之日起2个月以内召开临时鼓动大会：
（一）董事东说念主数不及《公司法》礼貌东说念主数或 （一）董事东说念主数不及《公司法》礼貌东说念主数或
者本礼貌所定东说念主数的2/3时； 者本礼貌所定东说念主数的2/3时；
（二）公司未弥补的失掉达实收股本总和1/3 （二）公司未弥补的失掉达实收股本总和1/3
时； 时；
（三）单独或者共计合手有公司10%以上股份的 （三）单独或者共计合手有公司10%以上股份的
鼓动请求时（合手股股数按照鼓动建议书面要 鼓动请求时（合手股股数按照鼓动建议书面要
求之日诡计）； 求之日诡计）；
（四）董事会以为必要时； （四）董事会以为必要时；
（五）监事会提议召开时； （五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政功令、部门规章或本礼貌 （六）孤苦董事提议召开并经合座孤苦董事
礼貌的其他情形。 过半数本旨，且赢得董事会本旨召开时；
（七）法律、行政功令、部门规章或本礼貌
礼貌的其他情形。
第五十六条鼓动大会的见告包括以下内容： 第五十六条鼓动大会的见告包括以下内容：
（一）会议的时刻、方位和会议期限； （一）会议的时刻、方位和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案； （二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以彰着的翰墨说明：合座普通股鼓动 （三）以彰着的翰墨说明：合座普通股鼓动
均有权出席鼓动大会，出席会议的鼓动不错 均有权出席鼓动大会，出席会议的鼓动不错
书面奉求代理东说念主出席会议和参加表决，该股 书面奉求代理东说念主出席会议和参加表决，鼓动
东代理东说念主不消是公司的鼓动； 奉求代理东说念主出席鼓动大会会议的，应当明确
（四）有权出席鼓动大会鼓动的股权登记日； 代理东说念主代理的事项、权限和期限；代理东说念主应
（五）会务常设商量东说念主姓名，电话号码。 当向公司提交鼓动授权奉求书，并在授权范
（六）网罗或其他神气的表决时刻及表决程 围大家使表决权，该鼓动代理东说念主不消是公司
序。 的鼓动；
鼓动大会见告和补充见告中应当充分、圆善 （四）有权出席鼓动大会鼓动的股权登记日；
败露系数提案的一齐具体内容。拟磋议的事 （五）会务常设商量东说念主姓名，电话号码。
项需要孤苦董事发表观念的，发布鼓动大会 （六）网罗或其他神气的表决时刻及表决程
纠正前要求 纠正后要求
见告或补充见告时将同期败露孤苦董事的意 序。
见及情理。 鼓动大会见告和补充见告中应当充分、圆善
鼓动大会给与网罗或其他神气的，应当在股 败露系数提案的一齐具体内容。拟磋议的事
东大会见告中明确载明网罗或其他神气的表 项需要孤苦董事发表观念的，发布鼓动大会
决时刻及表决要领。鼓动大会网罗或其他方 见告或补充见告时将同期败露孤苦董事的意
式投票的起始时刻，不得早于现场鼓动大会 见及情理。
召开今日上昼9：15，其完了时刻不得早于现 鼓动大会给与网罗或其他神气的，应当在股
场鼓动大会完了当日下昼3:00。 东大会见告中明确载明网罗或其他神气的表
股权登记日与会议日期之间的间隔应当未几 决时刻及表决要领。鼓动大会网罗或其他方
于7个责任日。股权登记日一朝阐述，不得变 式投票的起始时刻，不得早于现场鼓动大会
更。 召开前一日下昼3：00，并不得迟于现场鼓动
大会召开当日上昼9：15，其完了时刻不得早
于现场鼓动大会完了当日下昼3：00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当未几
于7个责任日。股权登记日一朝阐述，不得变
更。
第五十七条鼓动大会拟磋议董事、监事选举 第五十七条鼓动大会拟磋议董事、监事选举
事项的，鼓动大会见告中将充分败露董事、 事项的，鼓动大会见告中将充分败露董事、
监事候选东说念主的防范府上，至少包括以下内容： 监事候选东说念主的防范府上，至少包括以下内容：
（一）讲授配景、责任阅历、兼职等个情面 （一）讲授配景、责任阅历、兼职等个情面
况； 况；
（二）与本公司或本公司的控股鼓动及推行 （二）与本公司或本公司的控股鼓动及推行
禁止东说念主是否存在关联关系； 禁止东说念主是否存在关联关系；
（三）败露合手有本公司股份数目； （三）败露合手有本公司股份数目；
（四）是否受过中国证监会偏激他相关部门 （四）是否受过中国证监会偏激他相关部门
的处罚和证券交游所惩责。 的处罚和证券交游所惩责。
除弃取积聚投票制选举董事、监事外，每位 除弃取积聚投票制选举董事、监事外，每位
董事、监事候选东说念主应当以单项提案建议。 董事、监事候选东说念主应当以单项提案建议。
董事、监事候选东说念主应当在鼓动大会见告公告
前作出版面承诺，本旨接受提名，承诺公开
败露的候选东说念主府上确凿、准确、圆善并保证
当选后切实履行董事职责。
第七十条在年度鼓动大会上，董事会、监事 第七十条在年度鼓动大会上，董事会、监事
会应当就其以前一年的责任向鼓动大会作出 会应当就其以前一年的责任向鼓动大会作出
讲演。每名孤苦董事也应作出述职讲演。 讲演。每名孤苦董事也应作出述职讲演。独
立董事年度述职讲演最迟应当在公司发出年
度鼓动大会见告时败露。
第九十五条公司董事为当然东说念主，有下列情形 第九十五条公司董事为当然东说念主，有下列情形
之一的，不得担任公司的董事： 之一的，不得担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者戒指民事行为能 （一）无民事行为能力或者戒指民事行为能
力； 力；
（二）因古老、行贿、侵占财产、挪用财产 （二）因古老、行贿、侵占财产、挪用财产
或者破碎社会主义市集经济规律，被判处刑 或者破碎社会主义市集经济规律，被判处刑
纠正前要求 纠正后要求
罚，施行期满未逾5年，或者因犯警被掠夺政 罚，施行期满未逾5年，或者因犯警被掠夺政
治权利，施行期满未逾5年； 治权利，施行期满未逾5年；
（三）担任歇业算帐的公司、企业的董事或 （三）担任歇业算帐的公司、企业的董事或
者厂长、司理，对该公司、企业的歇业负有 者厂长、司理，对该公司、企业的歇业负有
个东说念主包袱的，自该公司、企业歇业算帐完结 个东说念主包袱的，自该公司、企业歇业算帐完结
之日起未逾3年； 之日起未逾3年；
（四）担任因坐法被清除营业派司、责令关 （四）担任因坐法被清除营业派司、责令关
闭的公司、企业的法定代表东说念主，并负有个东说念主 闭的公司、企业的法定代表东说念主，并负有个东说念主
包袱的，自该公司、企业被清除营业派司之 包袱的，自该公司、企业被清除营业派司之
日起未逾3年； 日起未逾3年；
（五）个东说念主所负数额较大的债务到期未了债； （五）个东说念主所负数额较大的债务到期未了债；
（六）被中国证监会处以证券市集禁入处罚， （六）被中国证监会处以证券市集禁入处罚，
期限未满的； 期限未满的；
（七）法律、行政功令或部门规章礼貌的其 （七）被证券交游所公开认定为不允洽担任
他内容。 上市公司董事、监事和高档料理东说念主员，期限
违抗本条文定选举、请托董事的，该选举、 尚未届满；
请托或者聘任无效。董事在职职时代出现本 （八）无法确保在职职时代参加弥散的时刻
条情形的，公司消除其职务。 和元气心灵于公司事务，切实履行董事应履行的
各项职责；
（九）法律、行政功令或部门规章礼貌的其
他内容。
违抗本条文定选举、请托董事的，该选举、
请托或者聘任无效。董事在职职时代出现本
条情形的，公司消除其职务。
第九十八条董事应当效劳法律、行政功令和 第九十八条董事应当效劳法律、行政功令和
本礼貌，对公司负有下列极力义务： 本礼貌，对公司负有下列极力义务：
（一）应严慎、精良、极力地愚弄公司赋予 （一）应严慎、精良、极力地愚弄公司赋予
的权利，以保证公司的营业行为合适国度法 的权利，以保证公司的营业行为合适国度法
律、行政功令以及国度各项经济计谋的要求， 律、行政功令以及国度各项经济计谋的要求，
营业行为不罕见营业派司礼貌的业务限制； 营业行为不罕见营业派司礼貌的业务限制；
（二）应公说念对待系数鼓动； （二）应公说念对待系数鼓动；
（三）实时了解公司业务筹谋料理景况； （三）实时了解公司业务筹谋料理景况；
（四）应当对公司依期讲演签署书面阐述意 （四）应当对公司依期讲演签署书面阐述意
见。保证公司所败露的信息确凿、准确、完 见。保证公司所败露的信息确凿、准确、完
整； 整；
（五）应当如实向监事会提供相关情况和资 （五）应当如实向监事会提供相关情况和资
料，不得妨碍监事会或者监事愚弄权力； 料，不得妨碍监事会或者监事愚弄权力；
（六）法律、行政功令、部门规章及本礼貌 （六）发现公司或者公司董事、监事、高档
礼貌的其他极力义务。 料理东说念主员、鼓动、推行禁止东说念主等存在涉嫌违
法违章或者其他挫伤公司利益的行为时，应
当要求相关方立即纠正或者住手，并实时向
董事会讲演，提请董事会进行核查，必要时
应当向证券交游所讲演；
纠正前要求 纠正后要求
（七）法律、行政功令、部门规章及本礼貌
礼貌的其他极力义务。
第一百一十条关联交游审批权限： 第一百一十条关联交游审批权限：
鼓动大会审议批准公司与关联东说念主发生的交游 鼓动大会审议批准公司与关联东说念主发生的交游
（提供担保以外）总和在3000万元以上，且 （提供担保以外）总和在3000万元以上，且
占公司最近一期经审计净钞票完全值5％以 占公司最近一期经审计净钞票完全值5％以
上的关联交游。如上述交游中波及需由总经 上的关联交游。如上述交游中波及需由总经
理进行侧想法关联交游，则应提交董事会进 理进行侧想法关联交游，则应提交董事会进
行审议。 行审议。
公司与关联东说念主发生的交游（提供担保以外） 公司与关联东说念主发生的交游（提供担保以外）
达到下列程序之一的，应提交董事会审议： 达到下列程序之一的，应提交董事会审议：
（一）公司与关联当然东说念主发生的成交金额在 （一）公司与关联当然东说念主发生的成交金额在
（二）公司与关联法东说念主发生的成交金额在300 （二）公司与关联法东说念主发生的成交金额在 300
万元以上，且占最近一期经审计净钞票完全 万元以上，且占最近一期经审计净钞票完全
值0.5%以上的交游。 值 0.5%以上的交游。
公司对外投资、收购出售钞票、钞票典质、
对外担保事项、奉求搭理、关联交游等非日
常业务筹谋的交游事项，未达到本礼貌所规
定的应提交董事会审议的诡计程序的，总经
理不错作念出审批决定。
第一百一十条提供财务资助审批权限： 第一百一十条提供财务资助审批权限：
公司提供财务资助，应当经出席董事会会议 公司提供财务资助，应当经出席董事会会议
的三分之二以上董事本旨并作出决议，实时 的三分之二以上董事本旨并作出决议，实时
履行信息败露义务。财务资助事项属于下列 履行信息败露义务。财务资助事项属于下列
情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股 情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股
东大会审议: 东大会审议:
（一）被资助对象最近一期经审计的钞票负 （一）被资助对象最近一期经审计的钞票负
债率罕见70%； 债率罕见70%；
（二）单次财务资助金额或者贯穿十二个月 （二）单次财务资助金额或者贯穿十二个月
内提供财务资助累计发生金额罕见公司最近 内提供财务资助累计发生金额罕见公司最近
一期经审计净钞票的10%； 一期经审计净钞票的10%；
（三）本所或者公司礼貌礼貌的其他情形。 （三）本所或者公司礼貌礼貌的其他情形。
公司以对外提供借债、贷款等融资业务为其 公司以对外提供借债、贷款等融资业务为其
主营业务，或者资助对象为公司吞并报表范 主营业务，或者资助对象为公司吞并报表范
围内且合手股比例罕见50%的控股子公司，免于 围内且合手股比例罕见50%的控股子公司，免于
适用前两款礼貌。 适用前两款礼貌。
公司对外投资、收购出售钞票、钞票典质、
对外担保事项、奉求搭理、关联交游等非日
常业务筹谋的交游事项，未达到本礼貌所规
定的应提交董事会审议的诡计程序的，总经
理不错作念出审批决定。
纠正前要求 纠正后要求
第一百一十二条董事长愚弄下列权力： 第一百一十二条董事长愚弄下列权力：
（一）主合手鼓动大会和召集、主合手董事会会 （一）主合手鼓动大会和召集、主合手董事会会
议； 议；
（二）督促、查验董事会决议的施行； （二）督促、查验董事会决议的施行；
（三）法律功令或公司礼貌礼貌，董事会授 （三）愚弄法定代表东说念主的权力；
予的其他权力。 （四）签署董事会要害文献和其他应由公司
法定代表东说念主签署的其他文献；
（五）在发生特大当然灾害等不可抗力的紧
急情况下，对公司事务愚弄合适法律礼貌和
公司利益的相配措置权，并在过后向公司董
事会和鼓动大会讲演；
（六）法律功令或公司礼貌礼貌，董事会授
予的其他权力。
第一百一十五条代表1/10以上表决权的鼓动、 第一百一十五条代表1/10以上表决权的鼓动、
会临时会议。董事长应当自接到提议后10日 董事会会议。董事长应当自接到提议后10日
内，召集和主合手董事会会议。 内，召集和主合手董事会会议。
第一百一十六条董事会召开董事会临时会议 第一百一十六条董事会召开临时董事会会议
的见告神气为：邮寄、电子邮件、传真或专 的见告神气为：邮寄、电子邮件、传真或专
东说念主投递；见告时限为：董事会临时会议召开 东说念主投递；见告时限为：临时董事会会议召开
前3个责任日（不含会议今日）。关联词，情况 前3个责任日（不含会议今日）。关联词，情况
遑急需尽快召开董事会临时会议的，不错通 遑急需尽快召开临时董事会会议的，不错通
过电话或者其他理论神气发出会议见告，但 过电话或者其他理论神气发出会议见告，但
召集东说念主应在会议上作出说明。 召集东说念主应在会议上作出说明。
第一百四十四条公司设监事会。监事会由3名 第一百四十四条公司设监事会。监事会由3名
监事组成。监事会设主席1东说念主。监事会主席由 监事组成。监事会设主席1东说念主。监事会主席由
合座监事过半数选举产生。监事会主席召集 合座监事过半数选举产生。监事会主席召集
和主合手监事会会议；监事会主席不可履行职 和主合手监事会会议；监事会主席不可履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同 务或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举别称监事召集和主合手监事会会议。 推举别称监事召集和主合手监事会会议，监事
会会议原则上弃取现场会议及现场表决方
式，照实有必要的，监事会会议召开和表决
不错给与电子通讯神气。
第一百四十五条监事会愚弄下列权力： 第一百四十五条监事会愚弄下列权力：
（一）应当对董事会编制的公司依期讲演进 （一）应当对董事会编制的公司依期讲演进
行审核并建议书面审核观念； 行审核并建议书面审核观念；
（二）查验公司财务； （二）查验公司财务；
（三）对董事、高档料理东说念主员施行公司职务 （三）对董事、高档料理东说念主员施行公司职务
的行为进行监督，对违抗法律、行政功令、 的行为进行监督，对违抗法律、行政功令、
本礼貌或者鼓动大会决议的董事、高档料理 本礼貌或者鼓动大会决议的董事、高档料理
东说念主员建议除名的建议； 东说念主员建议除名的建议；
（四）当董事、高档料理东说念主员的行为挫伤公 （四）当董事、高档料理东说念主员的行为挫伤公
纠正前要求 纠正后要求
司的利益时，要求董事、高档料理东说念主员给以 司的利益时，要求董事、高档料理东说念主员给以
纠正； 纠正；
（五）提议召开临时鼓动大会，在董事会不 （五）提议召开临时鼓动大会，在董事会不
履行《公司法》礼貌的召集和主合手鼓动大会 履行《公司法》礼貌的召集和主合手鼓动大会
职责时召集和主合手鼓动大会； 职责时召集和主合手鼓动大会；
（六）向鼓动大会建议提案； （六）向鼓动大会建议提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规 （七）依照《公司法》第一百五十二条的规
定，对董事、高档料理东说念主员拿告状讼； 定，对董事、高档料理东说念主员拿告状讼；
（八）发现公司筹谋情况极度，不错进行调 （八）发现董事、高档料理东说念主员违抗法律法
查；必要时，不错聘用司帐师事务所、讼师 规或者本礼貌的，监事会应当履行监督职责，
事务所等专科机构协助其责任，用度由公司 并向董事判辨报或者向鼓动大会讲演，也可
承担。 以径直向中国证监会偏激派出机构、证券交
（九）法律功令及公司礼貌礼貌的其他权力。 易所或者其他部门讲演；
（九）发现公司筹谋情况极度，不错进行调
查；必要时，不错聘用司帐师事务所、讼师
事务所等专科机构协助其责任，用度由公司
承担。
（十）法律功令及公司礼貌礼貌的其他权力。
第一百七十三条公司吞并，应当由吞并各方
第一百七十三条公司吞并，应当由吞并各方
坚贞吞并合同，并编制钞票欠债表及财产清
坚贞吞并合同，并编制钞票欠债表及财产清
单。公司应当自作出吞并决议之日起 10 日内
单。公司应当自作出吞并决议之日起10日内
见告债权东说念主，并于 30 日内在报纸上或者国度
见告债权东说念主，并于30日内在省级以上报纸上
企业信用信息公示系统公告。债权东说念主自接到
公告。债权东说念主自接到见告书之日起30日内，
见告书之日起 30 日内，未接到见告书的自公
未接到见告书的自公告之日起45日内，不错
告之日起 45 日内，不错要求公司了债债务或
要求公司了债债务或者提供相应的担保。
者提供相应的担保。
第一百七十五条公司分立，其财产作相应的 第一百七十五条公司分立，其财产作相应的
分割。 分割。
公司分立，应当编制钞票欠债表及财产清单。 公司分立，应当编制钞票欠债表及财产清单。
公司应当自作出分立决议之日起10日内见告 公司应当自作出分立决议之日起10日内见告
债权东说念主，并于30日内在省级以上的报纸上公 债权东说念主，并于30日内在报纸上或者国度企业
告。 信用信息公示系统公告。
第一百七十七条公司需要减少注册成本时， 第一百七十七条公司需要减少注册成本时，
必须编制钞票欠债表及财产清单。 必须编制钞票欠债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册成本决议之日起10 公司应当自作出减少注册成本决议之日起10
日内见告债权东说念主，并于30日内在省级以上的 日内见告债权东说念主，并于30日内在报纸上或者
报纸上公告。债权东说念主自接到见告书之日起30 国度企业信用信息公示系统公告。债权东说念主自
日内，未接到见告书的自公告之日起45日内， 接到见告书之日起30日内，未接到见告书的
有权要求公司了债债务或者提供相应的担 自公告之日起45日内，有权要求公司了债债
保。 务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册成本将不低于法定的最低 公司减资后的注册成本将不低于法定的最低
名额。 名额。
纠正前要求 纠正后要求
第一百八十三条算帐组应当自开垦之日起10 第一百八十三条算帐组应当自开垦之日起10
日内见告债权东说念主，并于60日内在省级以上报 日内见告债权东说念主，并于60日内在报纸上或者
纸上公告。债权东说念主应当自接到见告书之日起 国度企业信用信息公示系统公告。债权东说念主应
内，向算帐组申报其债权。 书的自公告之日起45日内，向算帐组申报其
债权东说念主申报债权，应当说明债权的相关事项， 债权。
并提供诠释材料。算帐组应当对债权进行登 债权东说念主申报债权，应当说明债权的相关事项，
记。 并提供诠释材料。算帐组应当对债权进行登
在申报债权时代，算帐组不得对债权东说念主进行 记。
了债。 在申报债权时代，算帐组不得对债权东说念主进行
了债。
第一百九十三条释义 第一百九十三条释义
（一）控股鼓动，是指其合手有的普通股占公 （一）控股鼓动，是指其出资额占有限包袱
司股本总和50%以上的鼓动；合手有股份的比例 公司成本总和罕见百分之五十或者其合手有的
固然不及50%，但依其合手有的股份所享有的表 股份占股份有限公司股本总和罕见百分之五
决权已足以对鼓动大会的决议产生要紧影响 十的鼓动；出资额或者合手有股份的比例固然
的鼓动。 低于百分之五十，但依其出资额或者合手有的
（二）推行禁止东说念主，是指虽不是公司的鼓动， 股份所享有的表决权已足以对鼓动会的决议
但通过投资关系、合同或者其他安排，能够 产生要紧影响的鼓动。
推行附近公司行为的东说念主。 （二）推行禁止东说念主，是指通过投资关系、协
议或者其他安排，能够推行附近公司行为的
东说念主。
第一百九十五条本礼貌以中书记写，其他任 第一百九十五条本礼貌以中书记写，其他任
何语种或不同版块的礼貌与本礼貌有歧义 何语种或不同版块的礼貌与本礼貌有歧义
时，以在宁夏回族自治区工商行政料理局最 时，以在宁夏回族自治区市集监督料理厅最
近一次备案登记后的汉文版礼貌为准。 近一次备案登记后的汉文版礼貌为准。
除以上要求外，《公司礼貌》其他要求保合手不变。上述事项仍是鼓动大会审
议通过，鼓动大会本旨授权公司料理层负责办理市集主体变更及《公司礼貌》备
案等相关市集主体变更登记、备案手续。本次变更登记事项，最终以工商行政审
批部门核准登记为准。
四、上述事项对公司影响分析
截止本讲演出具日，公司坐褥筹谋景况正常。上述事项属于刊行东说念主正常筹谋
料理行为，暂未发现上述事项对公司坐褥筹谋、财务景况及偿债能力等形成要紧
不利影响。
华西证券看成本期债券的受托料理东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，履行
债券受托料理东说念主职责，在获悉相关事项后，实时与公司进行了考虑，根据《公司
债券刊行与交游料理办法》《公司债券受托料理东说念主执业行为准则》《可革新公司
债券料理办法》等相关礼貌、本期债券《受托料理合同》的相关礼貌出具本临时
受托料理事务讲演。华西证券后续将密切情愫刊行东说念主对本期债券的本息偿付情况
以偏激他对债券合手有东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格履行债券受托料理东说念主职
责。
特此教导投资者情愫本期债券的相关风险，并请投资者对相关事宜作念出孤苦
判断。
特此公告。
（以下无正文）
